安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估與分級(jí)管控制度

第一章? 總??? 則
第一條 根據(jù)《交通運(yùn)輸部關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的意見(jiàn)》的通知要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)及動(dòng)態(tài)管理，建立健全安全預(yù)防控制體系，推動(dòng)安全管理方式的革新，特制定此辦法。
第二條 本辦法在其它安全管理制度的基礎(chǔ)上，針對(duì)隱患前期安全管理工作,進(jìn)一步提出了安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的具體要求。
第三條 本辦法所稱(chēng)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和風(fēng)險(xiǎn)變更五個(gè)方面。
第二章? 基本術(shù)語(yǔ)
第五條 事故是指導(dǎo)致工程發(fā)生人員傷害、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境影響、工期延誤或工程耐久性降低等不利后果的事件。本辦法重點(diǎn)考慮引起人員傷害的事故。
第六條 風(fēng)險(xiǎn)是指某一事故發(fā)生的可能性和潛在不利后果的組合。
第七條 本辦法所提到的風(fēng)險(xiǎn)特指發(fā)生危險(xiǎn)事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷亡或健康損害的嚴(yán)重性的組合。
第八條 風(fēng)險(xiǎn)源是指可能導(dǎo)致事故發(fā)生的各種因素或其組合，主要包括施工過(guò)程中涉及的人、物、環(huán)境因素以及管理環(huán)節(jié)等。
第九條 參照LEC的評(píng)估方法（附件7）和相關(guān)法律法規(guī)要求，本辦法將風(fēng)險(xiǎn)劃分為以下四個(gè)級(jí)別：
1.一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是指采用LEC評(píng)估方法分?jǐn)?shù)值高于320分的（分?jǐn)?shù)值≧320）或按相關(guān)法律法規(guī)要求需要編制專(zhuān)項(xiàng)施工方案并組織召開(kāi)專(zhuān)家論證的分部分項(xiàng)工程所涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)；
2.二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是指采用LEC評(píng)估方法分?jǐn)?shù)值在160分到320分之間的（160≦分?jǐn)?shù)值<320）或按相關(guān)法律法規(guī)要求需要編制專(zhuān)項(xiàng)施工方案的分部分項(xiàng)工程所涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)；
3.三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是指采用LEC評(píng)估方法分?jǐn)?shù)值在70分到160分之間的（70≦分?jǐn)?shù)值<160）風(fēng)險(xiǎn)；
4.四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是指采用LEC評(píng)估方法分?jǐn)?shù)值低于70分的（分?jǐn)?shù)值<70）風(fēng)險(xiǎn)。
第三章 組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)
第十條 各項(xiàng)目部應(yīng)成立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組。項(xiàng)目經(jīng)理任組長(zhǎng)，支部書(shū)記、技術(shù)負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)經(jīng)理、安全總監(jiān)任副組長(zhǎng)，工程、技術(shù)、船機(jī)、安全等部門(mén)管理人員和現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人為組員。
第十一條 項(xiàng)目部安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組負(fù)責(zé)對(duì)本單位的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行組織、策劃與實(shí)施。
第十二條 公司安委會(huì)負(fù)責(zé)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的統(tǒng)籌安排與部署。安委會(huì)辦公室負(fù)責(zé)收集、匯總、統(tǒng)計(jì)分析和適時(shí)公布項(xiàng)目部上報(bào)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)和控制措施，并對(duì)各項(xiàng)目部安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的具體事宜進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督與幫助。
第四章? 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容
（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
第十三條 新工程開(kāi)工前或跨年度工程在年初時(shí)，項(xiàng)目部安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組應(yīng)參照有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、施工圖紙、施工組織設(shè)計(jì)及相同、相似工程發(fā)生的隱患、事故類(lèi)型對(duì)總體工程或全年施工的全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。
第十四條 項(xiàng)目部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的組織：
1.項(xiàng)目經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織技術(shù)人員依據(jù)施工組織設(shè)計(jì)、施工圖紙等，按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)單位工程中的分部分項(xiàng)工程進(jìn)行識(shí)別，填寫(xiě)《分部分項(xiàng)工程清單》（附件1），并由技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核，上報(bào)至公司安委會(huì)辦公室。
2.項(xiàng)目部應(yīng)明確安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組各成員的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作職責(zé)。各成員依據(jù)職責(zé)，負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)逐一進(jìn)行識(shí)別，并填寫(xiě)《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表》（附件2），并采用LEC評(píng)估方法初步對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行打分評(píng)價(jià)。
3.項(xiàng)目部應(yīng)對(duì)以下風(fēng)險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別：
1）工程項(xiàng)目所在地區(qū)的地質(zhì)、水文、氣象條件、周?chē)苇h(huán)境及人文文化；
2）工程項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置和施工人員的配備；
3）工程項(xiàng)目的施工區(qū)域、辦公區(qū)域及生活區(qū)域的平面布置；
4）工程項(xiàng)目的施工工藝和流程；
5）工程項(xiàng)目所涉及到的生產(chǎn)物料、設(shè)備及裝置；
6）工程所涉及到的有害作業(yè)（粉塵、高溫、高壓、噪聲等）；
7）工程所涉及到的輔助生產(chǎn)的生活衛(wèi)生設(shè)施。
第十五條 項(xiàng)目部安全管理人員將各成員填寫(xiě)好的《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表》進(jìn)行整理后，形成本工程統(tǒng)一全面的《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)登記表》。
（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
第十六條 項(xiàng)目部安全管理人員將整理好的《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)登記表》提交給項(xiàng)目部安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，由項(xiàng)目經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人組織安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員召開(kāi)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專(zhuān)題會(huì)議。
第十七條 各成員應(yīng)在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專(zhuān)題會(huì)議對(duì)各自識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行詳細(xì)的描述，由安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)采用LEC評(píng)估方法進(jìn)行打分，逐個(gè)確定《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)登記表》中風(fēng)險(xiǎn)的分?jǐn)?shù)值。
第十八條 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組應(yīng)根據(jù)《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)登記表》中風(fēng)險(xiǎn)的打分情況，將導(dǎo)致二級(jí)以上（包括二級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)源確定為本單位重大風(fēng)險(xiǎn)源，可委托安全管理人員編制本單位《重大安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源清單》（附件3）。
第十九條 《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)登記表》、《重大安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源清單》，在本單位進(jìn)行公示，三級(jí)及以上安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和《重大安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源清單》經(jīng)項(xiàng)目部技術(shù)負(fù)責(zé)人審核，項(xiàng)目經(jīng)理審批后，上報(bào)公司安委會(huì)辦公室。
第二十條 公司安委會(huì)辦公室將各項(xiàng)目部上報(bào)的《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)登記表》中的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并按照工程類(lèi)型進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分類(lèi)，建立并不斷完善安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，有針對(duì)性地指導(dǎo)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開(kāi)展。
第二十一條 公司安委會(huì)辦公室組織安全監(jiān)督部、質(zhì)量技術(shù)部、船機(jī)管理部、工程管理部、治安保衛(wèi)部等相關(guān)部門(mén)對(duì)各項(xiàng)目部上報(bào)的《重大安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源清單》中的內(nèi)容匯總整理后，確定公司職業(yè)健康安全重大風(fēng)險(xiǎn)源。
第二十二條 安委會(huì)辦公室負(fù)責(zé)編制公司《重大安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源清單》，經(jīng)公司安委會(huì)批準(zhǔn)后，發(fā)文進(jìn)行公示，各相關(guān)部門(mén)、單位組織進(jìn)行重點(diǎn)管控。
（三）風(fēng)險(xiǎn)控制
第二十三條 四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施：
1.項(xiàng)目部應(yīng)在產(chǎn)生或存在四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的施工區(qū)域、作業(yè)崗位、設(shè)備、材料、貯存場(chǎng)所設(shè)置相應(yīng)的警示標(biāo)識(shí)。
2.項(xiàng)目部應(yīng)為施工人員配備符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)人安全防護(hù)用品，施工人員必須正確佩戴和使用。
3.項(xiàng)目部指定專(zhuān)人定期進(jìn)行巡查，并組織開(kāi)展“低級(jí)錯(cuò)誤、常規(guī)隱患”專(zhuān)項(xiàng)整治活動(dòng)。
4.項(xiàng)目部應(yīng)結(jié)合安全培訓(xùn)教育、安全技術(shù)交底等方式對(duì)施工人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)告知，使施工人員充分了解施工過(guò)程中可能存在的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、控制措施及應(yīng)急處置方法，并留存相關(guān)記錄。
第二十四條 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施：
1.采取四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
2.項(xiàng)目部應(yīng)在產(chǎn)生或存在三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)施工區(qū)域的入口處設(shè)置安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)公告欄，主要公布存在的崗位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、控制措施及應(yīng)急處置方法。
3.項(xiàng)目部項(xiàng)目經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人每月應(yīng)組織安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員以分部或分項(xiàng)工程為單位，結(jié)合實(shí)際施工進(jìn)展情況，召開(kāi)月度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)議，審核已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的控制措施，補(bǔ)充識(shí)別未知風(fēng)險(xiǎn)并制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施，分析確定當(dāng)月風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)。
1）項(xiàng)目部月度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)應(yīng)由技術(shù)負(fù)責(zé)人主持，對(duì)下月施工生產(chǎn)所涉及到的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行通報(bào)、梳理和再評(píng)估，完善重大風(fēng)險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，可由技術(shù)負(fù)責(zé)人委托本單位安全管理人員將會(huì)議討論內(nèi)容匯總整理后，編制項(xiàng)目部《月度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表》（附件4）；
2）《月度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表》經(jīng)項(xiàng)目部技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全總監(jiān)或主管領(lǐng)導(dǎo)審核，項(xiàng)目經(jīng)理審批后，于當(dāng)月26日前上報(bào)公司安委會(huì)辦公室；
3）項(xiàng)目部應(yīng)將審批后的《月度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表》和月度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)議紀(jì)要及時(shí)發(fā)布到各施工區(qū)域和班組；
4）公司安委會(huì)辦公室組織安全監(jiān)督部、質(zhì)量技術(shù)部、船機(jī)管理部、工程管理部、治安保衛(wèi)部等相關(guān)部門(mén)將各項(xiàng)目部上報(bào)的《月度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表》中的內(nèi)容匯總整理后，編制公司《月度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表》（附件5）；
5）公司《月度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表》經(jīng)公司技術(shù)負(fù)責(zé)人、公司安全總監(jiān)審核，公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，于當(dāng)月28日前報(bào)上級(jí)單位主管部門(mén)；
第二十五條 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施：
1.采取三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
2.項(xiàng)目部項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)組織工程、技術(shù)、安全、質(zhì)量等部門(mén)管理人員對(duì)產(chǎn)生或存在二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的分部分項(xiàng)工程，進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)施工方案的編制，并由項(xiàng)目部技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。
3.專(zhuān)項(xiàng)施工方案經(jīng)項(xiàng)目部審核合格后，報(bào)公司工程管理部，由公司技術(shù)負(fù)責(zé)人組織工程、安全、質(zhì)量、船機(jī)、專(zhuān)家組等管理人員進(jìn)行審核，由公司技術(shù)負(fù)責(zé)人審批。
4.產(chǎn)生或存在二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的分部分項(xiàng)工程開(kāi)工前，項(xiàng)目部應(yīng)進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)，執(zhí)行開(kāi)工許可制度。
1）項(xiàng)目部項(xiàng)目經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)條件符合后，由安全總監(jiān)/主管領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)負(fù)責(zé)人簽發(fā)《施工作業(yè)許可證》（見(jiàn)附件6）；
2）作業(yè)許可簽發(fā)后，現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人方可組織施工人員進(jìn)行施工；
5.項(xiàng)目部應(yīng)指定專(zhuān)人對(duì)產(chǎn)生或存在二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的分部分項(xiàng)工程進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，建立監(jiān)督管理制度，明確責(zé)任人，根據(jù)實(shí)際適時(shí)建立視頻監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。
第二十六條 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施：
??? 1.采取二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
2.對(duì)于產(chǎn)生或存在一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的分部分項(xiàng)工程，項(xiàng)目部為總承包模式時(shí)應(yīng)編制專(zhuān)項(xiàng)施工方案并組織召開(kāi)專(zhuān)家論證會(huì)；項(xiàng)目部為專(zhuān)業(yè)分包模式時(shí)，應(yīng)編制專(zhuān)項(xiàng)施工方案，并及時(shí)將專(zhuān)項(xiàng)施工方案上報(bào)總承包單位，配合總承包單位組織專(zhuān)家論證會(huì)。
第二十七條 項(xiàng)目部應(yīng)不定期的組織相關(guān)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施情況進(jìn)行檢查，對(duì)由于內(nèi)部或外部環(huán)境導(dǎo)致風(fēng)控措施失效的情況，及時(shí)進(jìn)行處理，并重新制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
（四）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
第二十八條 項(xiàng)目部應(yīng)針對(duì)一級(jí)、二級(jí)和三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，按照《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》（GB29639-2013）制定綜合應(yīng)急預(yù)案、專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案及現(xiàn)場(chǎng)處置方案，由項(xiàng)目部項(xiàng)目部經(jīng)理簽署公布，并上報(bào)公司安委會(huì)辦公室。
第二十九條 項(xiàng)目部應(yīng)建立專(zhuān)（兼）職應(yīng)急救援隊(duì)伍或與鄰近專(zhuān)職救援隊(duì)簽訂救援協(xié)議，配備必須的應(yīng)急裝備及物資，并且建立應(yīng)急救援通訊網(wǎng)絡(luò)。
第三十條 項(xiàng)目部應(yīng)當(dāng)組織開(kāi)展應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)活動(dòng)，使有關(guān)人員了解應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容，熟悉應(yīng)急職責(zé)、應(yīng)急程序和崗位應(yīng)急處置措施。
第三十一條 項(xiàng)目部應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急預(yù)案演練計(jì)劃，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素類(lèi)別，每半年至少組織一次應(yīng)急演練，不斷提高應(yīng)急處置能力。
第三十二條 項(xiàng)目部必須落實(shí)施工人員的緊急避險(xiǎn)權(quán)，確保人員在發(fā)現(xiàn)直接危及人身安全的緊急情況時(shí)停止作業(yè)，或在采取有效的應(yīng)急措施后撤離作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)。
第三十三條 發(fā)生事故的項(xiàng)目部要立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，第一時(shí)間做好前期處置，及時(shí)隔離事故現(xiàn)場(chǎng)和疏散人員，通過(guò)加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合、調(diào)集救援物資與裝備，組織營(yíng)救和救治受害人員，積極開(kāi)展應(yīng)急救援工作。
第三十四條 事故的危害得到控制或消除后，項(xiàng)目部應(yīng)組織人員采取必要的措施，做好事故后的恢復(fù)工作。
（ .五）風(fēng)險(xiǎn)變更
第三十五條 如因設(shè)計(jì)、結(jié)構(gòu)、外部環(huán)境等因素發(fā)生重大變化或施工組織設(shè)計(jì)、專(zhuān)項(xiàng)方案發(fā)生變更，項(xiàng)目部及公司應(yīng)針對(duì)變化的內(nèi)容，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，確保安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理。

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